上海市商務(wù)委員會(huì)

上海市工商行政管理局

上海市監(jiān)察局

上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

上海市公安局

上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局

上海市財(cái)政局

上海海關(guān)  

滬商服務(wù)[2012]780號(hào)

上海市商務(wù)委等八家單位關(guān)于印發(fā)

《上海市公共資源拍賣管理辦法》的通知

各有關(guān)部門：

       為加強(qiáng)本市公共資源拍賣管理，促進(jìn)政務(wù)公開和廉政建設(shè)，提高公共資源及司法委托等拍賣活動(dòng)的質(zhì)量和效率，切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，現(xiàn)制定《上海市公共資源拍賣管理辦法》并印發(fā)。在上海市公共資源拍賣中心進(jìn)行的公共資源及司法拍賣活動(dòng)，按照本辦法執(zhí)行。

二〇一二年八月十日

上海市公共資源拍賣管理辦法

第一章 總則

第一條（目的和依據(jù)）

     為加強(qiáng)本市公共資源拍賣管理，促進(jìn)政務(wù)公開和廉政建設(shè)，保證公共資源拍賣的統(tǒng)一、規(guī)范、透明、高效，提高公共資源拍賣的質(zhì)量和效率，切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣法》和《拍賣管理辦法》（商務(wù)部24號(hào)令）等法律法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本管理辦法。

第二條（定義）

     公共資源拍賣是指依法以公開競(jìng)價(jià)的方式，將特定的公共資源轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的拍賣方式。

     公共資源包括：海關(guān)、行政執(zhí)法部門依法罰沒的物品，充抵罰款的物品，以物抵稅、以物抵債和無(wú)法返還的物品，以及相關(guān)部門獲得的無(wú)主物品。

     人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的涉訟資產(chǎn)拍賣參照適用。

     公共資源拍賣活動(dòng)包括拍賣標(biāo)的委托、拍賣公告、展示、拍賣會(huì)組織、拍賣價(jià)款結(jié)算、標(biāo)的交割等。

第三條（適用范圍）

    上海市公共資源拍賣中心（以下簡(jiǎn)稱“公拍中心”）是經(jīng)市商務(wù)委員會(huì)批復(fù)同意，由上海市拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)組建成立的面向全社會(huì)的行業(yè)公共平臺(tái)，為各拍賣當(dāng)事人提供拍賣服務(wù)。

    在公拍中心進(jìn)行的公共資源拍賣活動(dòng)，適用本辦法。

第四條（原則）

     依法進(jìn)行的公共資源拍賣活動(dòng)應(yīng)遵循“公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用”原則，做到“統(tǒng)一進(jìn)場(chǎng)交易、統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、統(tǒng)一發(fā)布公告、統(tǒng)一接受監(jiān)管”。

第五條（監(jiān)管部門）

    上海市公共資源拍賣監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)委會(huì)”）負(fù)責(zé)對(duì)本市公共資源拍賣活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

    監(jiān)委會(huì)由上海市商務(wù)委員會(huì)、上海市工商行政管理局、上海市監(jiān)察局、上海市高級(jí)人民法院、上海市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、上海市公安局、上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、上海市財(cái)政局、上海海關(guān)等聯(lián)合組成。

第六條（監(jiān)管方式）

    監(jiān)委會(huì)原則上每半年召開1次會(huì)議，實(shí)施聯(lián)合議事監(jiān)管。

    監(jiān)委會(huì)下設(shè)辦公室，在公拍中心開展日常監(jiān)管工作。

第二章 組織規(guī)則

第七條（委托人）

    公共資源拍賣的委托人是指依法可以處分或執(zhí)行公共資源處置的政府部門、司法機(jī)構(gòu)以及其他組織。

第八條（拍賣人資格）

    拍賣人應(yīng)為依法注冊(cè)并取得政府指定公物、罰沒拍賣資質(zhì)以及司法強(qiáng)制執(zhí)行拍賣資質(zhì)的企業(yè)法人，其基本要求是：

    1、具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

    2、具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；

    3、具有履行拍賣委托合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

    4、有依法繳納稅收和社會(huì)保障金的良好記錄；

    5、在取得公共資源拍賣資格前的兩年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄；

    6、拍賣人從事網(wǎng)絡(luò)拍賣等專業(yè)崗位的人員應(yīng)取得拍賣協(xié)會(huì)頒發(fā)的專業(yè)資格證書，持證上崗。

    委托人有特殊要求的，拍賣人應(yīng)當(dāng)符合其要求。

第九條（拍賣人選擇）

    委托人按照有關(guān)規(guī)定評(píng)選確定具有公共資源拍賣資格的拍賣人，委托合格的拍賣人依法組織拍賣活動(dòng)。

第十條（競(jìng)買人資格）

    競(jìng)買人應(yīng)是具有完全民事行為能力的自然人、依法注冊(cè)的企業(yè)法人和其它組織機(jī)構(gòu)。

    競(jìng)買人應(yīng)按拍賣公告規(guī)定的期限和“拍賣須知”等規(guī)定，向特定的拍賣人辦理競(jìng)買登記手續(xù)。

    拍賣人根據(jù)法律規(guī)定對(duì)競(jìng)買人所提交的材料進(jìn)行審核，確認(rèn)其競(jìng)買人資格。

第十一條（拍賣保證金）

    競(jìng)買人應(yīng)在拍賣會(huì)前交驗(yàn)有效的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或本人的身份證明，足額交付拍賣保證金，取得競(jìng)買資格，領(lǐng)取競(jìng)買號(hào)牌，參加拍賣會(huì)（含網(wǎng)絡(luò)同步拍賣）。

    拍賣保證金的數(shù)額依據(jù)相關(guān)部門的規(guī)定和拍賣公告的要求交付。

第十二條（拍賣公告）

    拍賣人應(yīng)通過(guò)報(bào)紙等公開發(fā)行的主流媒體發(fā)布公共資源拍賣公告，或按照委托人的要求刊登在指定報(bào)紙上，同時(shí)發(fā)布到上海市拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)公拍網(wǎng)和拍賣人官網(wǎng)上，并向工商管理部門備案。

第十三條（拍賣保留價(jià)）

    拍賣保留價(jià)由委托人根據(jù)標(biāo)的評(píng)估報(bào)告和實(shí)際情況確定，并在拍賣會(huì)前以書面形式通知拍賣人。

第十四條（拍賣場(chǎng)所）

    本市公共資源拍賣活動(dòng)原則上在公拍中心場(chǎng)內(nèi)舉行。遇到特殊情況，經(jīng)委托人同意，可選擇公拍中心以外的適合公共資源拍賣的場(chǎng)所舉行拍賣會(huì)。

第十五條（競(jìng)買方式）

    競(jìng)買人可以自行參加拍賣會(huì)，也可以委托代理人參加拍賣。代理人參加拍賣會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出具競(jìng)買人簽署的授權(quán)委托書和競(jìng)買人、代理人的身份證明復(fù)印件。授權(quán)委托書應(yīng)載明代理人的姓名或者名稱、代理事項(xiàng)、權(quán)限和期限。

    取得競(jìng)買資格的競(jìng)買人（代理人）可以選擇公拍網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)同步拍賣平臺(tái)參加拍賣會(huì)，在網(wǎng)上競(jìng)買標(biāo)的。

第十六條（拍賣活動(dòng)監(jiān)管）

    公共資源拍賣活動(dòng)監(jiān)督管理，采取公拍中心現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)監(jiān)管相結(jié)合的方式進(jìn)行。

    監(jiān)委會(huì)、政府部門和社會(huì)公眾可通過(guò)上海市拍賣行業(yè)協(xié)會(huì)公拍網(wǎng)的拍賣會(huì)直播對(duì)拍賣人進(jìn)行監(jiān)督；也可根據(jù)實(shí)際需要，政府主管、監(jiān)管部門及委托人到拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。

    拍賣人應(yīng)對(duì)拍賣會(huì)進(jìn)行全程錄像，各類拍賣紀(jì)錄及資料應(yīng)保存不少于兩年，并接受拍賣監(jiān)管部門的檢查。

第十七條（拍賣價(jià)款的結(jié)算）

    買受人的拍賣成交款、拍賣傭金的收取與支付，應(yīng)按照委托人要求和拍賣資金專項(xiàng)結(jié)算管理辦法進(jìn)行結(jié)算。

    拍賣成交，買受人的拍賣保證金轉(zhuǎn)為履約保證金，其余成交價(jià)款應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)足額支付。

    對(duì)其他競(jìng)買人交付的保證金，拍賣人應(yīng)在拍賣會(huì)結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)原途徑返還競(jìng)買人。

第十八條（拍賣標(biāo)的交付）

買受人按規(guī)定向拍賣人支付足額拍賣成交款和拍賣傭金后，拍賣人經(jīng)委托人確認(rèn)，向買受人交付拍賣標(biāo)的，辦理相關(guān)交接手續(xù)。

如買受人未按規(guī)定交付拍賣成交款和拍賣傭金，拍賣人有權(quán)依法對(duì)其作出違約處置。

第十九條（拍賣會(huì)備案）

    拍賣人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在拍賣會(huì)前向工商管理部門備案，報(bào)送拍賣公告、拍賣師執(zhí)業(yè)證書、拍賣目錄和拍賣規(guī)定等文件資料。

    拍賣人在拍賣會(huì)后，妥善保管拍賣筆錄，相關(guān)材料整理歸檔，按照有關(guān)規(guī)定向工商管理部門備案。

    拍賣人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向委托人報(bào)送結(jié)案報(bào)告。

第三章 協(xié)調(diào)機(jī)制

第二十條（組織職能）

監(jiān)委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公拍中心的日常運(yùn)行。

公拍中心應(yīng)在行政、會(huì)務(wù)管理、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支持和后勤安保等職能崗位上配備人員，建立制度，確保公拍中心安全高效運(yùn)行。

第二十一條（貫徹職能）

    監(jiān)委會(huì)辦公室貫徹執(zhí)行主管部門關(guān)于公共資源拍賣政策法規(guī)，審議安排公拍中心的重點(diǎn)工作，制定和完善運(yùn)行機(jī)制，檢查計(jì)劃實(shí)施情況。

第二十二條（監(jiān)督職能）

    監(jiān)委會(huì)辦公室監(jiān)督公拍中心日常的拍賣活動(dòng)，考查公拍中心是否按照公共資源拍賣活動(dòng)的組織規(guī)則運(yùn)行，發(fā)現(xiàn)拍賣活動(dòng)中的違法違規(guī)行為，及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告，采取有效措施予以制止。

第二十三條（聯(lián)絡(luò)職能）

    監(jiān)委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)與監(jiān)委會(huì)各成員單位聯(lián)絡(luò)，接受監(jiān)委會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)，完成監(jiān)委會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第二十四條（匯報(bào)職能）

    公拍中心定期以通訊和簡(jiǎn)報(bào)等方式向監(jiān)委會(huì)成員單位報(bào)送中心工作動(dòng)態(tài)、成交統(tǒng)計(jì)結(jié)果、重大事件等信息。

第四章 管理規(guī)則

第二十五條（部門劃分）

    公拍中心下設(shè)會(huì)場(chǎng)管理部、法律工作部等部門，根據(jù)監(jiān)委會(huì)制定的各項(xiàng)工作管理制度，維護(hù)中心拍賣活動(dòng)秩序。

第二十六條（會(huì)場(chǎng)管理部職能）

    會(huì)場(chǎng)管理部負(fù)責(zé)為公共資源拍賣活動(dòng)提供設(shè)施安全、功能完善的場(chǎng)所，并統(tǒng)籌安排拍賣人進(jìn)場(chǎng)拍賣的時(shí)間、場(chǎng)地和設(shè)備。

    根據(jù)公拍網(wǎng)的拍賣公告在中心會(huì)場(chǎng)內(nèi)發(fā)布拍賣信息，并派專人維護(hù)公拍中心的電子競(jìng)價(jià)、網(wǎng)絡(luò)拍賣系統(tǒng)的安全運(yùn)行。

第二十七條（法律工作部職能）

    法律工作部負(fù)責(zé)研究和制定拍賣中心管理辦法、運(yùn)行流程等規(guī)范性文件。收集、研究拍賣活動(dòng)中的競(jìng)買人惡意串通、故意哄抬競(jìng)價(jià)、成交后毀約等新情況、新手法；向主管部門提出解決問題的方法和立法建議。

第二十八條（配合監(jiān)管）

    建立公拍中心日常運(yùn)行日志和交易檔案，及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)送拍賣信息，積極配合監(jiān)委會(huì)、上拍協(xié)以及其他政府部門的監(jiān)管。

第五章 違規(guī)處理

第二十九條

    拍賣人組織公共資源拍賣活動(dòng)，有下列情形之一的，由上拍協(xié)發(fā)出整改通知，并視情節(jié)輕重，在全行業(yè)通報(bào)批評(píng)，必要時(shí)報(bào)市商務(wù)委、市工商局或公安等相關(guān)部門，依法進(jìn)行處理：

    1、未按《中華人民共和國(guó)拍賣法》和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定發(fā)布拍賣公告的；

    2、未按《拍賣管理辦法》的規(guī)定向工商管理部門備案的；

    3、未按上拍協(xié)的有關(guān)要求實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)同步競(jìng)價(jià)、視頻直播的；

    4、未采取有效措施防止或制止競(jìng)買人的惡意串通、擾亂拍賣會(huì)秩序，造成負(fù)面影響的。

第三十條

拍賣人在從事公共資源拍賣活動(dòng)中，有以下情形之一的，委托人應(yīng)根據(jù)其情節(jié)暫�；蚴侨∠�其拍賣資格，對(duì)違反法律法規(guī)的提請(qǐng)行業(yè)監(jiān)管部門依法處理：

    1、未盡到拍賣人的責(zé)任義務(wù)，不進(jìn)行拍賣標(biāo)的調(diào)查、不組織拍賣招商、不接待競(jìng)買人咨詢、不安排競(jìng)買人勘察標(biāo)的的；

    2、未達(dá)到拍賣保留價(jià)成交的、采取不正當(dāng)?shù)霓k法限制競(jìng)買人參加拍賣會(huì)、故意誤導(dǎo)競(jìng)買人競(jìng)價(jià)的；

    3、違規(guī)違法操作、造成公共財(cái)產(chǎn)損失的。

第三十一條

公共資源拍賣管理部門和公拍中心工作人員在公共資源拍賣過(guò)程中接受賄賂、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守的，由其所在單位或監(jiān)察機(jī)關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第三十二條

    本管理辦法由上海市公共資源拍賣監(jiān)督管理委員會(huì)解釋。

第三十三條

本管理辦法從二〇一二年十一月一日起實(shí)施。